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监管连开6张罚单,3家私募被罚!年度自查季来临,多地开启现场检查

来源: 点击数: 时间2021-04-28 17:34:08

 

  17万亿的私募行业监管日益趋严,又有多家私募遭罚!

  近日,深圳证监局一连开出6张罚单,涉及深圳滨海基金、深圳普京资管以及中信资本(深圳)资管等3家私募以及3名相关责任人,分别被出具警示函和公开谴责。

  就被罚的原因来看,几家私募均是在私募基金产品募集与管理过程中,存在未在协会备案、向非合格投资者募集资金、承诺保本保收益、违规宣传等原因。

  值得注意的是,近期部分私募管理人收到了深圳证监局现场检查的通知,浙江、福建等多地也陆续开启现场检查,这预示着新一轮监管风暴或已来临。

  2家私募同日被罚,中信资本在列

  违规宣传募集、承诺保本保收益一直是私募违规的重灾区,但不少私募却屡屡顶风作案。

  4月25日,中信资本(深圳)资产管理有限公司及其董事兼总经理葛康双双遭到深圳证监局的处罚。经查,中信资本在私募基金产品募集管理过程中,未有效履行合格投资者管理义务。

  葛康则在2015年4月1日至今担任中信资本资管的董事兼总经理,牵头负责公司的经营管理事宜,对公司上述违规行为负有责任。

  最终,深圳证监局决定对中信资本资管和葛康采取出具警示函的行政监管措施。要求中信资本应当切实提高规范运作意识,持续加强业务管理,尽职履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为。

  官网显示,中信资本资管是中信资本旗下的一块重要业务,团队于2014年成立,提供一系列大中华投资产品及管理服务。

  而中信资本于2002年在香港成立,是一家主攻另类投资的投资管理及顾问公司。核心业务包括私募股权投资、不动产投资、结构融资、资产管理及特殊机会投资,管理资金达360亿美元。

  显然,中信资本资管是一家知名的资管公司,却因募集过程中未尽合规的义务被罚,值得警惕。

  在同一日,深圳证监局还发布了对深圳普京资产管理有限公司的处罚公告,经查,该私募在产品募集与管理过程中,存在未在基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益的情形。

  深圳证监局对普京资产总经理邓志鹏同时给予处罚。邓志鹏在2016年5月4日至2018年3月19日担任公司法定代表人、执行董事、总经理,公司上述违规行为均发生其任职期间,其对公司上述违规行为负有责任。

  最终,普京资产和邓志鹏被采取出具警示函的决定。

  私募滨海基金违规情节严重,被予以公开谴责

  此外,还有一家私募存在多项违规,并且情节严重,被予以公开谴责。

  4月23日,深圳市滨海基金管理有限公司及其总经理林少鹏也遭到深圳证监局的处罚。该公司在私募产品募集与管理过程中,存在部分产品募集完成后未在基金业协会办理基金备案手续、变相向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益的情形。

  深圳证监局指出,滨海基金相关违规行为情节严重,社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益。林少鹏作为公司的法定代表人、执行董事兼总经理,具体参与了公司的日常经营管理及决策,对上述违规行为负有责任。

  最终,深圳证监局决定对滨海基金和林少鹏采取通过深圳证监局官方网站、深圳私募基金业协会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,予以公开谴责。

  自查季来临,上海、深圳等多地进开启现场检查

  值得注意的是,近期私募行业开启了年度自查季,各地证监局开始对私募进行现场检查。

  一周前,部分私募管理人收到了深圳证监局现场检查的通知。要求收到现场检查邮件的私募:

  第一,填写《私募机构基本情况自查表》,并在1周内将电子版及加盖公章后的扫描PDF版反馈至深圳证监局。

  第二:按照《现场检查材料清单》准备好相关资料。全部资料要按类建档归集,纸质资料须提供原件。工作小组将在现场检查过程中审阅相关材料。

  第三,指定一名高管与证监局对接,并在收到邮件的1个工作日内将高管信息反馈给证监局。

  也是在上周,部分私募管理人收到上海证监局的现场检查通知,要求在4月底前按照材料清单准备材料,并寄送至证监局。同时,证监局后续将安排时间进场检查。

  此外,浙江、福建等多地也陆续开启现场检查,这预示着新一轮私募监管风暴或已来临。

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